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行业报道

广东证监局:建立证券基金期货经营机构投资者保护专员制度

   时间:2014/11/20 10:22 来源:广东证监局

  

为推动辖区证券基金期货经营机构落实投资者保护主体责任,建立监管部门与市场经营主体投保负责人的日常联络机制,广东证监局根据国办发〔2013〕110号文精神,在充分调研和广泛征求意见的基础上,制定有关工作指引,要求辖区证券基金期货经营机构设立投保专员,切实提高投保工作水平,形成既有部门牵头、专人负责又有分工协作的投保工作机制。

一是明确专员职责,确保责任落实到位。二是创新设立方式,确保投保专员全覆盖。三是建立保障机制,确保专员履职顺畅。

截至目前,辖区的证券基金期货法人机构以及异地分支机构均按要求设立了投保专员,建立了投保制度。

下一步,广东证监局将通过定期组织投保专员培训,宣传有关法规政策,总结交流投保工作经验等方式,提高投保专员的履职能力,切实提高辖区投保工作的整体水平。